監査チェックリスト 金融内部監査 IT・セキュリティ

ITガバナンス

金融ITガバナンス(基本事項) (80 ダウンロード)

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監査目的

金融機関におけるITガバナンスの機能発揮に向けた体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

  1. 金融機関の情報システム担当役員・部門長または情報システム部門企画・運営に関する知識・経験
  2. 経営企画に関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
経営陣によるリーダーシップ12項目
経営戦略と連携した「IT 戦略」13項目
IT 戦略を実現する「IT 組織」16項目
最適化された「IT リソース(資源管理)」15項目
企業価値の創出に繋がる「IT 投資管理プロセス」14項目
適切に管理された「IT リスク」6項目
(その他)共同センターに対する IT ガバナンス7項目

参考元情報・出所:金融庁「金融機関のITガバナンスに関する実態把握結果(事例集)」(令和元年6月)

投稿者

内部監査.com
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