銀行・顧客保護等管理態勢
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監査目的
銀行の顧客保護等管理態勢に関する体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
銀行における顧客保護等管理態勢に関する知識・経験
監査項目
| 監査項目 | 項目数 |
| 方針の策定 | 6項目 |
| 内部規程・組織体制の整備 | 14項目 |
| 評価・改善活動 | 5項目 |
| 顧客説明管理態勢 | 22項目 |
| 顧客サポート等管理態勢 | 23項目 |
| 顧客情報管理態勢 | 16項目 |
| 外部委託管理態勢 | 15項目 |
| 利益相反管理態勢 | 14項目 |
| 顧客保護等全般 | 1項目 |
| 顧客説明態勢 | 12項目 |
| 顧客サポート等管理態勢 | 3項目 |
| 顧客情報管理態勢 | 2項目 |
| 外部委託管理態勢 | 1項目 |
| 銀行代理業者への委託管理態勢 | 4項目 |
| 利益相反管理態勢 | 1項目 |
| その他 | その他 |
参考元情報・出所：金融検査マニュアル（預金等受入金融機関に係る検査マニュアル）平成29 年５月
