銀行・法令等遵守態勢
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監査目的
銀行の法令等遵守の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
- 金融機関でのコンプライアンスに関する知識・経験
監査項目
| 監査項目 | 項目数 |
| 方針の策定 | 3項目 |
| 内部規程・組織体制の整備 | 15項目 |
| 評価・改善活動 | 5項目 |
| 管理者の役割・責任 | 19項目 |
| コンプライアンス統括部門の役割・責任 | 12項目 |
| 組織犯罪等への対応 | 28項目 |
| 反社会的勢力への対応 | 11項目 |
| 法令等違反行為への対応 | 3項目 |
| リーガル・チェック等態勢 | 3項目 |
参考元情報・出所：金融検査マニュアル（預金等受入金融機関に係る検査マニュアル）平成29年5月
