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銀行・法令等遵守態勢

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監査目的

銀行の法令等遵守の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

  1. 金融機関でのコンプライアンスに関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
方針の策定3項目
内部規程・組織体制の整備15項目
評価・改善活動5項目
管理者の役割・責任19項目
コンプライアンス統括部門の役割・責任12項目
組織犯罪等への対応28項目
反社会的勢力への対応11項目
法令等違反行為への対応3項目
リーガル・チェック等態勢3項目

参考元情報・出所:金融検査マニュアル(預金等受入金融機関に係る検査マニュアル)平成29年5月

投稿者

内部監査.com
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