銀行・オペレーショナル・リスク管理態勢（3.システムリスク）
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監査目的
銀行のオペレーショナル・リスク管理態勢（システムリスク）に関する体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
- 銀行におけるオペレーショナル・リスク管理態勢（システムリスク）に関する知識・経験
監査項目
| 監査項目 | 項目数 |
| 方針の策定 | 8項目 |
| 内部規程・組織体制の整備 | 11項目 |
| 評価・改善活動 | 5項目 |
| 管理者の役割・責任 | 10項目 |
| システムリスク管理部門の役割・責任 | 11項目 |
| 情報セキュリティ管理 | 34項目 |
| サイバーセキュリティ管理 | 6項目 |
| システム企画・開発・運用管理等 | 47項目 |
| 防犯・防災・バックアップ・不正利用防止 | 18項目 |
| 外部委託管理 | 13項目 |
| 付保預金の円滑な払戻しのための整備状況等 | 6項目 |
参考元情報・出所：金融検査マニュアル（預金等受入金融機関に係る検査マニュアル）平成29年5月
