
銀行・オペレーショナル・リスク管理態勢(2.事務リスク)
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監査目的
銀行のオペレーショナル・リスク管理態勢(事務リスク)に関する体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
- 銀行におけるオペレーショナル・リスク管理態勢(事務リスク)に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
方針の策定 | 3項目 |
内部規程・組織体制の整備 | 11項目 |
評価・改善活動 | 5項目 |
管理者の役割・責任 | 9項目 |
事務リスク管理部門の役割・責任 | 10項目 |
各業務部門及び営業店等における事務処理態勢 | 14項目 |
市場取引の事務管理態勢 | 10項目 |
参考元情報・出所:金融検査マニュアル(預金等受入金融機関に係る検査マニュアル)平成29年5月