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銀行・オペレーショナル・リスク管理態勢(1.全般)

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監査目的

銀行のオペレーショナル・リスク管理態勢(全般的事項)に関する体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

  1. 銀行におけるオペレーショナル・リスク管理態勢に関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
方針の策定1項目
内部規程・組織体制の整備11項目
評価・改善活動5項目
管理者の役割・責任9項目
オペレーショナル・リスクの総合的な管理部門の役割・責任14項目
オペレーショナル・リスク相当額の算出の適正性7項目
オペレーショナル・リスク計量手法を用いている場合の検証項目22項目
外部委託業務のオペレーショナル・リスク管理4項目

参考元情報・出所:金融検査マニュアル(預金等受入金融機関に係る検査マニュアル)平成29年5月

投稿者

内部監査.com
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