
銀行・オペレーショナル・リスク管理態勢(1.全般)
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監査目的
銀行のオペレーショナル・リスク管理態勢(全般的事項)に関する体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
- 銀行におけるオペレーショナル・リスク管理態勢に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
方針の策定 | 1項目 |
内部規程・組織体制の整備 | 11項目 |
評価・改善活動 | 5項目 |
管理者の役割・責任 | 9項目 |
オペレーショナル・リスクの総合的な管理部門の役割・責任 | 14項目 |
オペレーショナル・リスク相当額の算出の適正性 | 7項目 |
オペレーショナル・リスク計量手法を用いている場合の検証項目 | 22項目 |
外部委託業務のオペレーショナル・リスク管理 | 4項目 |
参考元情報・出所:金融検査マニュアル(預金等受入金融機関に係る検査マニュアル)平成29年5月