金融持株（銀行）・グループ経営管理（ガバナンス）態勢

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監査目的

金融持株のグループ経営管理（ガバナンス）の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融持株におけるグループ経営管理（ガバナンス）に関する知識・経験2

当局検査に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
経営方針等の策定	6項目
銀行持株会社及びグループ内会社の役割等の明確化	2項目
取締役・取締役会の役割・責任等	7項目
組織体制の整備	1項目
銀行持株会社への報告・承認態勢の整備	2項目
グループ内取引等に関する管理	3項目
提携業務等に関する管理	3項目
利益相反に関する管理	3項目
新規業務に関する管理	1項目
反社会的勢力への対応	3項目
顧客情報管理	2項目
危機管理	6項目
増資に関する管理	13項目
経営管理料及び配当に関する管理	2項目
流動性カバレッジ比率規制に関する管理	2項目

参考元情報・出所：金融持株会社に係る検査マニュアル 平成29 年５月