監査チェックリスト 金融内部監査 IT・セキュリティ リスク管理

金融システム統合(経営陣のリスク管理に対する協調した取組み)

金融システム統合(協調したシステム統合リスク管理態勢のあり方) (18 ダウンロード)

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監査目的

金融機関の基幹システムの統合におけるリスク管理体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

  1. 金融機関の基幹システム統合に関する知識・経験
  2. 金融機関のシステムリスク管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
経営統合に係るリスクに対する認識3項目
協調体制の整備3項目
顧客対応の重要性に対する認識等6項目
統合方針の確立2項目
ビジネスモデルの確立3項目
統合計画及び実行計の策定7項目
統合プロジェクトの管理5項目
統合プロジェクトの移行判定2項目
システム統合に係るリスク管理体制の整備項目4項目
システムの移行判定2項目

参考元情報・出所:金融庁「システム統合リスク管理態勢に関する考え方・着眼点(詳細編)」(令和元年6月)

投稿者

内部監査.com
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