金商法業者（第二種）・営業姿勢等
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金商法業者（第二種）・営業姿勢等 (35 ダウンロード)監査目的
金融商品取引業者等の営業姿勢等の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等の営業姿勢等に関する知識・経験
監査項目
| 監査項目 | 項目数 |
| 適合性の原則 | 6項目 |
| 勧誘状況 | 11項目 |
| 勧誘資料等 | 7項目 |
| 弊害防止措置 | 4項目 |
| 取引実態の把握 | 16項目 |
| 過当な売買取引等 | 13項目 |
参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月
