
金商法業者(第二種)・内部管理(業務)
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金商法業者(第二種)・内部管理(業務) (87 ダウンロード)監査目的
金融商品取引業者等の内部管理(業務)の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等の内部管理(業務)に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
法令上の手続等 | 4項目 |
不公正取引 | 2項目 |
約定訂正等 | 6項目 |
事務処理の適切性 | 10項目 |
広告審査 | 2項目 |
参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月