金商法業者（第二種）・内部管理（態勢）

金商法業者（第二種）・内部管理（態勢） (97 ダウンロード)

ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。

監査目的

金融商品取引業者等の内部管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の内部管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
経営者の認識	3項目
内部管理部門の責任者等	6項目
法令等遵守状況の検証等態勢整備	5項目
業務運営状況	2項目
顧客とのトラブル処理態勢の整備	4項目
電子取引	11項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月