
金商法業者(第二種)・リスク管理態勢
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監査目的
金融商品取引業者等のリスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等のリスク管理に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
取締役等の認識及び役割 | 9項目 |
リスク管理手法及び規程の整備 | 3項目 |
リスク管理部門の責任者の認識及び役割 | 5項目 |
リスク管理部門の独立性 | 5項目 |
参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月