監査チェックリスト 金融内部監査 金融商品取引業者

金商法業者(第二種)・システムリスク管理態勢

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監査目的

金融商品取引業者等のシステムリスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等のシステムリスク管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
システムリスクに対する認識等2項目
適切なシステムリスク管理態勢の確立7項目
安全対策の整備(情報セキュリティ・サイバーセキュリティ)35項目
システム統合5項目
システム障害等の発生時の対応7項目
コンティンジェンシープラン9項目
外部委託管理10項目
システム監査6項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

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