金商法業者（第一種）・ＰＴＳ業務

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監査目的

金融商品取引業者等のＰＴＳ業務の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等のＰＴＳ業務に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
業務運営	2項目
システム管理	7項目
顧客情報管理	4項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月