
金商法業者(第一種)・PTS業務
金商法業者(第一種)・PTS業務 (19 ダウンロード)
ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。
監査目的
金融商品取引業者等のPTS業務の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等のPTS業務に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
業務運営 | 2項目 |
システム管理 | 7項目 |
顧客情報管理 | 4項目 |
参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月