金商法業者（第一種）・電子金融商品取引業務

金商法業者（第一種）・電子金融商品取引業務 (19 ダウンロード)

ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。

監査目的

金融商品取引業者等。の電子金融商品取引業務の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の電子金融商品取引業務に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
顧客管理	5項目
安全対策	8項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月