
金商法業者(第一種)・電子金融商品取引業務
金商法業者(第一種)・電子金融商品取引業務 (19 ダウンロード)
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監査目的
金融商品取引業者等。の電子金融商品取引業務の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等の電子金融商品取引業務に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
顧客管理 | 5項目 |
安全対策 | 8項目 |
参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月