金商法業者（第一種）・自己資本規制比率

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監査目的

金融商品取引業者等の自己資本規制比率管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の自己資本規制比率管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
基本的項目	2項目
補完的項目	3項目
リスク相当額	1項目
自己資本規制比率の算出及び把握	自己資本規制比率の算出及び把握
自己資本規制比率の報告	1項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月