監査チェックリスト 金融内部監査 金融商品取引業者

金商法業者(第一種)・自己資本規制比率

金商法業者(第一種)・自己資本規制比率 (32 ダウンロード)

ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。

監査目的

金融商品取引業者等の自己資本規制比率管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の自己資本規制比率管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
基本的項目2項目
補完的項目3項目
リスク相当額1項目
自己資本規制比率の算出及び把握自己資本規制比率の算出及び把握
自己資本規制比率の報告1項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

投稿者