金商法業者（第一種）・特別金融商品取引業者の連結自己資本規制関連リスクの管理態勢
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監査目的
特別金融商品取引業者等の連結自己資本規制リスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等の自己資本規制管理に関する知識・経験
監査項目
| 監査項目 | 項目数 |
| 連結自己資本規制関連リスクに関する取締役等の認識及び役割 | 5項目 |
| 連結自己資本規制比率を管理する者等の役割 | 5項目 |
| 連結自己資本規制比率の管理状況 | 4項目 |
参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月
