金商法業者（第一種）・株式営業

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監査目的

金融商品取引業者等の株式営業の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の株式営業に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
取引執行状況等	10項目
一律集中的販売	11項目
過当な売買取引等	11項目
自己売買取引	11項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月