金商法業者（第一種）・最終指定親会社の連結自己資本規制関連リスクの管理態勢

2020.11.28

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金融商品取引業者等（最終指定親会社）の連結自己資本規制関連リスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

金融商品取引業者等の自己資本規制管理に関する知識・経験

監査項目	項目数
連結自己資本規制関連リスクに関する取締役等の認識及び役割	5項目
連結自己資本規制比率を管理する者等の役割	5項目
連結自己資本規制比率の管理状況	4項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル平成２７年４月

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