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金商法業者(第一種)・最終指定親会社の連結自己資本規制関連リスクの管理態勢

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監査目的

金融商品取引業者等(最終指定親会社)の連結自己資本規制関連リスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の自己資本規制管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
連結自己資本規制関連リスクに関する取締役等の認識及び役割5項目
連結自己資本規制比率を管理する者等の役割5項目
連結自己資本規制比率の管理状況4項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

投稿者

内部監査.com
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