監査チェックリスト 金融内部監査 金融商品取引業者

金商法業者(第一種)・最終指定親会社の連結流動性カバレッジ比率

金商法業者(第一種)・最終指定親会社の連結流動性カバレッジ比率 (12 ダウンロード)

ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。

監査目的

金融商品取引業者等(最終指定親会社)の連結流動性カバレッジ比率管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等(最終指定親会社)の連結流動性カバレッジ比率管理に関する知識・経験

監査項目

項目項目数
適格流動資産1項目
純資金流出額1項目
連結流動性カバレッジ比率の算出及び把握1項目
連結流動性カバレッジ比率等の報告1項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

投稿者