
金商法業者(第一種)・投信営業
金商法業者(第一種)・投信営業 (18 ダウンロード)
ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。
監査目的
金融商品取引業者等の投信営業の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等の投信営業に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
勧誘・取引実態の把握 | 10項目 |
過当な売買取引等 | 10項目 |
参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月