監査チェックリスト 金融内部監査 金融商品取引業者

金商法業者(第一種)・大規模かつ複雑な業務をグループ一体として行う証券会社グループのリスク管理態勢等

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監査目的

証券会社グループのリスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

証券会社グループのリスク管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
市場リスク管理態勢18項目
流動性リスク管理態勢20項目
信用リスク管理態勢19項目
オペレーショナル・リスク管理態勢①方針の策定:オペレーショナル・リスク管理方針の整備・周知14項目
システムリスク管理態勢19項目
統合的リスク管理態勢18項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

投稿者

内部監査.com
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