金商法業者（第一種）・大規模かつ複雑な業務をグループ一体として行う証券会社グループのリスク管理態勢等

2020.11.28

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証券会社グループのリスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

証券会社グループのリスク管理に関する知識・経験

監査項目	項目数
市場リスク管理態勢	18項目
流動性リスク管理態勢	20項目
信用リスク管理態勢	19項目
オペレーショナル･リスク管理態勢①方針の策定：オペレーショナル・リスク管理方針の整備・周知	14項目
システムリスク管理態勢	19項目
統合的リスク管理態勢	18項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル平成２７年４月

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