
金商法業者(第一種)・大規模かつ複雑な業務をグループ一体として行う証券会社グループのリスク管理態勢等
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監査目的
証券会社グループのリスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
証券会社グループのリスク管理に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
市場リスク管理態勢 | 18項目 |
流動性リスク管理態勢 | 20項目 |
信用リスク管理態勢 | 19項目 |
オペレーショナル・リスク管理態勢①方針の策定:オペレーショナル・リスク管理方針の整備・周知 | 14項目 |
システムリスク管理態勢 | 19項目 |
統合的リスク管理態勢 | 18項目 |
参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月