金商法業者（第一種）・営業姿勢等

金商法業者（第一種）・営業姿勢等 (36 ダウンロード)

ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。

監査目的

金融商品取引業者等の営業姿勢について整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の営業姿勢に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
適合性の原則	5項目
勧誘状況	11項目
勧誘資料	6項目
顧客への対応	2項目
弊害防止措置	5項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月