
金商法業者(第一種)・内部管理(態勢編)
金商法業者(第一種)・内部管理(態勢編) (39 ダウンロード)
ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。
監査目的
金融商品取引業者等の内部管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等の内部管理に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
法令上の手続等 | 4項目 |
不公正取引 | 5項目 |
約定訂正等 | 6項目 |
事務処理の適切性 | 10項目 |
広告審査 | 2項目 |
金融商品仲介業者の監督 | 4項目 |
参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月