監査チェックリスト 金融内部監査 金融商品取引業者

金商法業者(第一種)・内部管理(態勢編)

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監査目的

金融商品取引業者等の内部管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の内部管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
法令上の手続等4項目
不公正取引5項目
約定訂正等6項目
事務処理の適切性10項目
広告審査2項目
金融商品仲介業者の監督4項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

投稿者

内部監査.com
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