金商法業者（第一種）・内部管理（態勢編）

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監査目的

金融商品取引業者等の内部管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の内部管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
法令上の手続等	4項目
不公正取引	5項目
約定訂正等	6項目
事務処理の適切性	10項目
広告審査	2項目
金融商品仲介業者の監督	4項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月