金商法業者（第一種）・債券営業

金商法業者（第一種）・債券営業 (20 ダウンロード)

ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。

監査目的

金融商品取引業者等の債券営業の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の債券営業に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
勧誘・取引実態の把握	5項目
過当な売買取引等	7項目
時価情報の提供	3項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月