監査チェックリスト 金融内部監査 金融商品取引業者

金商法業者(第一種)・リスク管理態勢(態勢編)

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監査目的

金融商品取引業者のリスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者のリスク管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
取締役等の認識及び役割12項目
リスク管理手法及び規程の整備4項目
リスク管理部門の責任者の認識及び役割6項目
リスク管理部門の独立性5項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

投稿者

内部監査.com
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