金商法業者（第一種）・リスク管理態勢（態勢編）

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監査目的

金融商品取引業者のリスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者のリスク管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
取締役等の認識及び役割	12項目
リスク管理手法及び規程の整備	4項目
リスク管理部門の責任者の認識及び役割	6項目
リスク管理部門の独立性	5項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月