監査チェックリスト 金融内部監査 金融商品取引業者

金商法業者(第一種)・リスク管理態勢(態勢編)

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監査目的

金融商品取引業者の内部管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者の内部管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
内部管理部門の責任者等6項目
売買管理・審査態勢の整備8項目
引受審査態勢の整備4項目
利益相反管理態勢の整備7項目
法令等遵守状況の検証等態勢整備6項目
業務運営状況8項目
顧客とのトラブル処理態勢の整備5項目
分別管理8項目
電子取引(PTS業務を含む)14項目
情報管理4項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

投稿者

内部監査.com
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