
金商法業者(第一種)・リスク管理態勢(態勢編)
金商法業者(第一種)・内部管理態勢(態勢編) (56 ダウンロード)
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監査目的
金融商品取引業者の内部管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者の内部管理に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
内部管理部門の責任者等 | 6項目 |
売買管理・審査態勢の整備 | 8項目 |
引受審査態勢の整備 | 4項目 |
利益相反管理態勢の整備 | 7項目 |
法令等遵守状況の検証等態勢整備 | 6項目 |
業務運営状況 | 8項目 |
顧客とのトラブル処理態勢の整備 | 5項目 |
分別管理 | 8項目 |
電子取引(PTS業務を含む) | 14項目 |
情報管理 | 4項目 |
参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月