金商法業者（第一種）・リスク管理態勢（態勢編）

金商法業者（第一種）・内部管理態勢（態勢編） (56 ダウンロード)

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監査目的

金融商品取引業者の内部管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者の内部管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
内部管理部門の責任者等	6項目
売買管理・審査態勢の整備	8項目
引受審査態勢の整備	4項目
利益相反管理態勢の整備	7項目
法令等遵守状況の検証等態勢整備	6項目
業務運営状況	8項目
顧客とのトラブル処理態勢の整備	5項目
分別管理	8項目
電子取引（ＰＴＳ業務を含む）	14項目
情報管理	4項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月