金商法業者（第一種）・デリバティブ営業等

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監査目的

金融商品取引業者等のデリバティブ営業等の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等のデリバティブ営業等に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
勧誘・取引実態の把握	10項目
過当な売買取引等	5項目
勧誘資料等の適切性	9項目
時価情報の提供	3項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月