
金商法業者(第一種)・デリバティブ営業等
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監査目的
金融商品取引業者等のデリバティブ営業等の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等のデリバティブ営業等に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
勧誘・取引実態の把握 | 10項目 |
過当な売買取引等 | 5項目 |
勧誘資料等の適切性 | 9項目 |
時価情報の提供 | 3項目 |
参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月