金商法業者（第一種）・システムリスク管理態勢
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監査目的
金融商品取引業者等のシステムリスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等のシステムリスク管理に関する知識・経験
監査項目
| 監査項目 | 項目数 |
| システムリスクに対する認識等 | 2項目 |
| 適切なシステムリスク管理態勢の確立 | 7項目 |
| 安全対策の整備（情報セキュリティ・サイバーセキュリティ） | 35項目 |
| システム統合 | 5項目 |
| システム障害等の発生時の対応 | 7項目 |
| コンティンジェンシープラン | 9項目 |
| 外部委託管理 | 11項目 |
| システム監査 | 6項目 |
参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月
