
金商法業者(第一種)・システムリスク管理態勢
金商法業者(第一種)・システムリスク管理態勢 (83 ダウンロード)
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監査目的
金融商品取引業者等のシステムリスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等のシステムリスク管理に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
システムリスクに対する認識等 | 2項目 |
適切なシステムリスク管理態勢の確立 | 7項目 |
安全対策の整備(情報セキュリティ・サイバーセキュリティ) | 35項目 |
システム統合 | 5項目 |
システム障害等の発生時の対応 | 7項目 |
コンティンジェンシープラン | 9項目 |
外部委託管理 | 11項目 |
システム監査 | 6項目 |
参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月