金融商品取引業者 監査チェックリスト 金融内部監査

金商法業者(第一種)・システムリスク管理態勢

金商法業者(第一種)・システムリスク管理態勢 (83 ダウンロード)

ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。

監査目的

金融商品取引業者等のシステムリスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等のシステムリスク管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目 項目数
システムリスクに対する認識等 2項目
適切なシステムリスク管理態勢の確立 7項目
安全対策の整備(情報セキュリティ・サイバーセキュリティ) 35項目
システム統合 5項目
システム障害等の発生時の対応 7項目
コンティンジェンシープラン 9項目
外部委託管理 11項目
システム監査 6項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

投稿者