金商法業者（第一種）・その他リスク管理態勢

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監査目的

金融商品取引業者等のリスクの体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等のリスクに関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
取締役の認識及び取締役会等の役割	5項目
適切な資金繰りリスク管理態勢の確立	9項目
情報開示	3項目
グループリスク管理	4項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月