監査チェックリスト 金融内部監査 金融商品取引業者

金商法業者(第一種)・その他リスク管理態勢

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監査目的

金融商品取引業者等のリスクの体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等のリスクに関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
取締役の認識及び取締役会等の役割5項目
適切な資金繰りリスク管理態勢の確立9項目
情報開示3項目
グループリスク管理4項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

投稿者

内部監査.com
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