
金商法業者(第一種)・その他リスク管理態勢
金商法業者(第一種)・その他リスク管理態勢 (52 ダウンロード)
ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。
監査目的
金融商品取引業者等のリスクの体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等のリスクに関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
取締役の認識及び取締役会等の役割 | 5項目 |
適切な資金繰りリスク管理態勢の確立 | 9項目 |
情報開示 | 3項目 |
グループリスク管理 | 4項目 |
参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月