監査チェックリスト 金融内部監査 金融商品取引業者

金商法業者(投資運用業者)・運用リスク管理態勢

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監査目的

金融商品取引業者等の運用リスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の運用リスク管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
取締役等の認識及び役割10項目
社内規程5項目
運用リスクの把握14項目
運用に伴う資金繰り管理7項目
管理体制の整備15項目
運用リスクコントロール8項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

投稿者

内部監査.com
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