金商法業者（投資運用業者）・運用リスク管理態勢

金商法業者（投資運用業者）・運用リスク管理態勢 (27 ダウンロード)

ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。

監査目的

金融商品取引業者等の運用リスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の運用リスク管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
取締役等の認識及び役割	10項目
社内規程	5項目
運用リスクの把握	14項目
運用に伴う資金繰り管理	7項目
管理体制の整備	15項目
運用リスクコントロール	8項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月