金商法業者（投資運用業者）・投資運用業
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監査目的
金融商品取引業者等の投資運用業務の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等の投資運用業務に関する知識・経験
監査項目
| 監査項目 | 項目数 |
| 運用計画 | 4項目 |
| 運用評価 | 6項目 |
| 運用の適切性①取引の公正性 | 39項目 |
| 説明義務 | 9項目 |
| 不動産投資信託等①利益相反［売買に関する利益相反］ | 27項目 |
| 投資法人 | 1項目 |
参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月
