金商法業者（投資運用業者）・内部管理（態勢）

金商法業者（投資運用業者）・内部管理（態勢） (68 ダウンロード)

ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。

監査目的

金融商品取引業者等の内部管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の内部管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
取締役等の認識及び役割	18項目
ディスクロージャー	7項目
社内規程	7項目
基準価額管理	6項目
運用管理態勢	4項目
不動産運用管理態勢	10項目
運用の再委託管理	7項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月