
金商法業者(投資運用業者)・内部管理(態勢)
金商法業者(投資運用業者)・内部管理(態勢) (68 ダウンロード)
ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。
監査目的
金融商品取引業者等の内部管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等の内部管理に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
取締役等の認識及び役割 | 18項目 |
ディスクロージャー | 7項目 |
社内規程 | 7項目 |
基準価額管理 | 6項目 |
運用管理態勢 | 4項目 |
不動産運用管理態勢 | 10項目 |
運用の再委託管理 | 7項目 |
参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月