金融内部監査 金融商品取引業者 監査チェックリスト

金商法業者(投資助言・代理業者)・投資助言・代理業

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監査目的

金融商品取引業者等の投資助言・代理業務の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の投資助言・代理業務に関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
勧誘状況等10項目
引実態の把握10項目
禁止行為等7項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

投稿者

内部監査.com
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