金商法業者（投資助言・代理業者）・投資助言・代理業

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監査目的

金融商品取引業者等の投資助言・代理業務の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の投資助言・代理業務に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
勧誘状況等	10項目
引実態の把握	10項目
禁止行為等	7項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月