
金商法業者(投資助言・代理業者)・投資助言・代理業
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監査目的
金融商品取引業者等の投資助言・代理業務の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等の投資助言・代理業務に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
勧誘状況等 | 10項目 |
引実態の把握 | 10項目 |
禁止行為等 | 7項目 |
参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月