
金商法業者(投資助言・代理業者)・内部管理(業務)
金商法業者(投資助言・代理業者)・内部管理(業務) (73 ダウンロード)
ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。
監査目的
金融商品取引業者等の内部管理(業務)の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する
監査人に求められる専門性
金融商品取引業者等の内部管理(業務)に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
法令上の手続き | 3項目 |
事務処理の適切性 | 7項目 |
参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月