金商法業者（投資助言・代理業者）・内部管理（態勢）

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監査目的

金融商品取引業者等の内部管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の内部管理（業務）に関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
経営者の認識	4項目
内部管理部門の責任者等	5項目
法令等遵守状況の検証等態勢整備	6項目
顧客とのトラブル処理態勢の整備	4項目

参考元情報・出所：金融商品取引業者等検査マニュアル 平成２７年４月