
信託・信託引受管理態勢
信託・信託引受管理態勢 (20 ダウンロード)
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監査目的
信託の信託引受管理態勢に関する体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
信託に信託引受管理に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
信託引受管理態勢の整備・確立状況 | 9項目 |
信託引受管理部門の態勢と役割 | 10項目 |
営業推進部門等における管理者の役割 | 2項目 |
委託者の属性に応じた信託引受(適合性の確保) | 4項目 |
情報提供の適正性 | 5項目 |
信託引受に係る行為準則等 | 2項目 |
信託引受の際の書面交付の適正性 | 3項目 |
商品・業務別特性に応じた着眼点(例示) | 5項目 |
信託契約代理店の選定に係る審査 | 6項目 |
業務委託契約の内容 | 3項目 |
信託契約代理店の管理態勢 | 3項目 |
参考元情報・出所:金融検査マニュアル(預金等受入金融機関に係る検査マニュアル)平成29 年5月