
信託・併営業務管理態勢
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監査目的
信託の併営業務管理に関する体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
信託における併営業務管理に関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
併営業務管理態勢の整備・確立状況 | 8項目 |
併営業務管理部門の態勢と役割 | 5項目 |
併営業務実施部門における管理者の役割 | 2項目 |
受託審査の適正性 | 2項目 |
遺言書の管理の適正性 | 5項目 |
遺言執行及び遺産整理の適正性 | 7項目 |
新規受託の適正性 | 1項目 |
株主名簿管理等事務手続 | 3項目 |
株主名簿の確定 | 3項目 |
決算事務手続 | 4項目 |
情報管理 | 1項目 |
業務運営の適正性 | 1項目 |
媒介受付(媒介契約締結)の適正性 | 1項目 |
媒介活動(売買契約締結)の適正性 | 8項目 |
売買契約締結後の管理の適正性 | 1項目 |
契約締結の適正性 | 1項目 |
業務執行の適正性 | 18項目 |
不動産関連併営業務の委託 | 3項目 |
年金数理関係業務の適正性 | 3項目 |
管理関係業務の適正性 | 7項目 |
参考元情報・出所:金融検査マニュアル(預金等受入金融機関に係る検査マニュアル)平成29 年5月