保険・法令等遵守態勢法令等遵守態勢

保険・法令等遵守態勢 (72 ダウンロード)

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監査目的

保険の法令等遵守の管理体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

保険におけるコンプライアンスに関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
方針の策定	3項目
内部規程・組織体制の整備	15項目
評価・改善活動	5項目
管理者の役割・責任	20項目
コンプライアンス統括部門の役割・責任	13項目
法令等違反行為への対応	3項目
リーガル・チェック等態勢	4項目
業務範囲等	12項目
組織犯罪等への対応	24項目
反社会的勢力への対応	6項目

参考元情報・出所：保険検査マニュアル（保険会社に係る検査マニュアル）平成29 年５月