
保険・法令等遵守態勢法令等遵守態勢
保険・法令等遵守態勢 (72 ダウンロード)
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監査目的
保険の法令等遵守の管理体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。
監査人に求められる専門性
保険におけるコンプライアンスに関する知識・経験
監査項目
監査項目 | 項目数 |
方針の策定 | 3項目 |
内部規程・組織体制の整備 | 15項目 |
評価・改善活動 | 5項目 |
管理者の役割・責任 | 20項目 |
コンプライアンス統括部門の役割・責任 | 13項目 |
法令等違反行為への対応 | 3項目 |
リーガル・チェック等態勢 | 4項目 |
業務範囲等 | 12項目 |
組織犯罪等への対応 | 24項目 |
反社会的勢力への対応 | 6項目 |
参考元情報・出所:保険検査マニュアル(保険会社に係る検査マニュアル)平成29 年5月