保険・法令等遵守態勢法令等遵守態勢

保険・法令等遵守態勢 (32 ダウンロード)

ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。

監査目的

保険の法令等遵守の管理体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

保険におけるコンプライアンスに関する知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
方針の策定	3項目
内部規程・組織体制の整備	15項目
評価・改善活動	5項目
管理者の役割・責任	20項目
コンプライアンス統括部門の役割・責任	13項目
法令等違反行為への対応	3項目
リーガル・チェック等態勢	4項目
業務範囲等	12項目
組織犯罪等への対応	24項目
反社会的勢力への対応	6項目

参考元情報・出所：保険検査マニュアル（保険会社に係る検査マニュアル）平成29 年５月