コンプライアンス（基本事項）

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監査目的

コンプライアンス体制・プロセス等について整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

1. 法令遵守やコンプライアンスに関する基本的な知識・理解
2. 組織の管理体制・プロセス構築に関する基本的な知識・経験

監査項目

監査項目	項目数
経営陣の取組み、コンプライアンス基本方針	5項目
コンプライアンス・プログラム／コンプライアンス・マニュアル	9項目
コンプライアンスの担当部門	4項目
コンプライアンス意識の醸成	5項目
社内規程類・マニュアル類の策定	4項目

参考元情報・出所：証券取引等監視委員会「金融商品取引業者等検査マニュアル」