カテゴリー

監査チェックリスト

1. 経営・ガバナンス
2. 財務・経理
3. コンプライアンス
4. IT・セキュリティ
5. 業務・部門
6. 外部委託先管理
7. 事業継続

個別監査の書式類

1. 内部監査計画書
2. 内部監査報告書
3. 発見事項一覧
4. その他
5. 予備調査シート
6. フォローアップ
7. 監査調書
8. 監査プログラム

規程・マニュアル等

1. 内部監査規程
2. 内部監査実施要領・マニュアル
3. その他規程類

企画・部門運営

1. 企画
2. 部門運営

データ分析用ツール

1. コーポレートガバナンス関連データ
2. 労務・勤怠データ
3. 経費精算データ

カテゴリー

銀行・信託・保険

1. 銀行
2. 信託
3. 保険

金融持株

1. 銀行持株
2. 保険持株

金融商品取引業者

1. 第一種
2. 第二種
3. 投資運用業者
4. 投資助言・代理業者

システムリスク

1. ITガバナンス
2. サイバーセキュリティ
3. システム統合

リスク管理

1. 信用リスク
2. 市場リスク
3. 流動性リスク
4. オペレーショナルリスク
5. 統合的リスク管理
6. 自己資本管理
7. 顧客保護等
8. 事務リスク