監査チェックリスト 金融内部監査 銀行

銀行・顧客保護等管理態勢

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監査目的

銀行の顧客保護等管理態勢に関する体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

銀行における顧客保護等管理態勢に関する知識・経験

監査項目

監査項目 項目数
方針の策定 6項目
内部規程・組織体制の整備 14項目
評価・改善活動 5項目
顧客説明管理態勢 22項目
顧客サポート等管理態勢 23項目
顧客情報管理態勢 16項目
外部委託管理態勢 15項目
利益相反管理態勢 14項目
顧客保護等全般 1項目
顧客説明態勢 12項目
顧客サポート等管理態勢 3項目
顧客情報管理態勢 2項目
外部委託管理態勢 1項目
銀行代理業者への委託管理態勢 4項目
利益相反管理態勢 1項目
その他 その他

参考元情報・出所:金融検査マニュアル(預金等受入金融機関に係る検査マニュアル)平成29 年5月

投稿者

内部監査.com
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