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銀行・オペレーショナル・リスク管理態勢(3.システムリスク)

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監査目的

銀行のオペレーショナル・リスク管理態勢(システムリスク)に関する体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

  1. 銀行におけるオペレーショナル・リスク管理態勢(システムリスク)に関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
方針の策定8項目
内部規程・組織体制の整備11項目
評価・改善活動5項目
管理者の役割・責任10項目
システムリスク管理部門の役割・責任11項目
情報セキュリティ管理34項目
サイバーセキュリティ管理6項目
システム企画・開発・運用管理等47項目
防犯・防災・バックアップ・不正利用防止18項目
外部委託管理13項目
付保預金の円滑な払戻しのための整備状況等6項目

参考元情報・出所:金融検査マニュアル(預金等受入金融機関に係る検査マニュアル)平成29年5月

投稿者

内部監査.com
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