監査チェックリスト 金融内部監査 金融商品取引業者

金商法業者(第一種)・株式営業

金商法業者(第一種)・株式営業 (6 ダウンロード)

ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。

監査目的

金融商品取引業者等の株式営業の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の株式営業に関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
取引執行状況等10項目
一律集中的販売11項目
過当な売買取引等11項目
自己売買取引11項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

投稿者

内部監査.com
内部監査.com