監査チェックリスト 金融内部監査 金融商品取引業者

金商法業者(第一種)・営業姿勢等

金商法業者(第一種)・営業姿勢等 (6 ダウンロード)

ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。

監査目的

金融商品取引業者等の営業姿勢について整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等の営業姿勢に関する知識・経験

監査項目

監査項目項目数
適合性の原則5項目
勧誘状況11項目
勧誘資料6項目
顧客への対応2項目
弊害防止措置5項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

投稿者

内部監査.com
内部監査.com