監査チェックリスト 金融内部監査 金融商品取引業者

金商法業者(第一種)・システムリスク管理態勢

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監査目的

金融商品取引業者等のシステムリスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する。

監査人に求められる専門性

金融商品取引業者等のシステムリスク管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目 項目数
システムリスクに対する認識等 2項目
適切なシステムリスク管理態勢の確立 7項目
安全対策の整備(情報セキュリティ・サイバーセキュリティ) 35項目
システム統合 5項目
システム障害等の発生時の対応 7項目
コンティンジェンシープラン 9項目
外部委託管理 11項目
システム監査 6項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

投稿者

内部監査.com
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