金融内部監査

暗号資産・仮想通貨交換業

対象業種・業態
暗号資産・仮想通貨交換業
対象会社
指定なし

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暗号資産・仮想通貨交換業 (7 ダウンロード)

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監査目的

1

暗号資産・仮想通貨交換業の内部管理(業務)の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融機関等の内部管理(業務)に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
経営管理等
16項目
業務の適切性等(法令等遵守)
22項目
業務の適切性等(利用者保護のための情報提供・相談機能等)(利用者保護措置)
23項目
業務の適切性等(利用者保護のための情報提供・相談機能等)(利用者が預託した金銭・仮想通貨の分別管理)
13項目
業務の適切性等(利用者保護のための情報提供・相談機能等)(仮想通貨の流出リスクへの対応)
17項目
業務の適切性等(利用者保護のための情報提供・相談機能等)(帳簿書類)
3項目
業務の適切性等(利用者保護のための情報提供・相談機能等)(利用者に関する情報管理態勢)
16項目
業務の適切性等(利用者保護のための情報提供・相談機能等)(苦情等への対処)
46項目
業務の適切性等(利用者保護のための情報提供・相談機能等)(ICOへの対応)
11項目
業務の適切性等(事務運営)(システムリスク管理)
62項目
業務の適切性等(事務運営)(事務リスク管理)
7項目
業務の適切性等(事務運営)(外部委託)
11項目
業務の適切性等(障害者への対応)
1項目

フリースペース
参考元情報・出所:金融庁 第三分冊:金融会社関係 事務ガイドライン(16.仮想通貨交換業者関係) 

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