金融内部監査

金商法業者(投資助言・代理業者)・システムリスク管理態勢

対象業種・業態
金融商品取引業者等
対象会社
指定なし

チェックリストのダウンロード

以下のリンクをクリックするとファイルのダウンロードが開始されます。

金商法業者(投資助言・代理業者)・システムリスク管理態勢 (9 ダウンロード)

ファイルのダウンロードには会員登録が必要です。

監査目的

1

金融商品取引業者等のシステムリスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融商品取引業者等のシステムリスク管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
システムリスクに対する認識等
2項目
適切なシステムリスク管理態勢の確立
7項目
安全対策の整備(情報セキュリティ・サイバーセキュリティ)
35項目
システム統合
5項目
システム障害等の発生時の対応
7項目
コンティンジェンシープラン
9項目
外部委託管理
10項目
システム監査
5項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

新着テンプレート

  1. 「コーポレート・ガバナンスに関する報告書」全社データ(2020年9月時点)

  2. 事業再編

  3. 前払式支払手段業

  4. 貸金業

  5. 暗号資産・仮想通貨交換業

記事を読む

おすすめ記事 最近の記事
  1. IIA国際基準の考察(1320/1321/1322)

  2. 第5講(全6講)企業風土監査の薦め ~企業価値の向上と毀損防止・企業変革へ向けて~

  3. 日本内部監査協会「IIA-Bulletin 対策の再考:パンデミックとサイバーセキュリティ(仮訳)」

  4. かんぽ生命の特別調査委員会の報告書

  5. CIIA「Internal audit careers 2020: tools for tomorrow」

  6. 総務省「脆弱なIoT機器及びマルウェアに感染しているIoT機器の利用者への注意喚起の実施状況」

  7. NISC「重要インフラ専門調査会 第21回会合」

  8. 日本取締役協会「コーポレート・ガバナンス・オブ・ザ・イヤー2019 受賞企業発表 」

  9. 内部監査における情報への無制限のアクセス

  10. 第1講(全6講)企業風土監査の薦め ~企業価値の向上と毀損防止・企業変革へ向けて~

  1. 第6回 個別の内部監査(2)

  2. 株式会社ディーカレット:企業インタビュー

  3. 第5回 個別の内部監査(1)

  4. 第4回 年間内部監査計画

  5. 第3回 リスクアセスメント(2)

  6. 第2回 リスクアセスメント(1)

  7. 第1回 内部監査とステークホルダーの期待の整理

  8. 最終講(全6講)企業風土監査の薦め ~企業価値の向上と毀損防止・企業変革へ向けて~

  9. 最新の3線モデル(スリーラインズ・モデル)

  10. 第5講(全6講)企業風土監査の薦め ~企業価値の向上と毀損防止・企業変革へ向けて~