金融内部監査

金商法業者(投資運用業者)・運用リスク管理態勢

対象業種・業態
金融商品取引業者等
対象会社
指定なし

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監査目的

1

金融商品取引業者等の運用リスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融商品取引業者等の運用リスク管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
取締役等の認識及び役割
10項目
社内規程
5項目
運用リスクの把握
14項目
運用に伴う資金繰り管理
7項目
管理体制の整備
15項目
運用リスクコントロール
8項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

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