金融内部監査

金商法業者(投資運用業者)・システムリスク管理態勢

対象業種・業態
金融商品取引業者等
対象会社
指定なし

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監査目的

1

金融商品取引業者等のシステムリスク管理の体制・プロセスについて整備状況の有効性を評価する

監査人に求められる専門性

1

金融商品取引業者等のシステムリスク管理に関する知識・経験

監査項目

監査項目
項目数
システムリスクに対する認識等
2項目
適切なシステムリスク管理態勢の確立
7項目
(3)安全対策の整備(情報セキュリティ・サイバーセキュリティ)
35項目
システム統合
5項目
システム障害等の発生時の対応
7項目
コンティンジェンシープラン
9項目
外部委託管理①外部委託に係る管理体制
10項目
システム監査
6項目

参考元情報・出所:金融商品取引業者等検査マニュアル 平成27年4月

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